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注冊制行穩致遠 市場各方需“歸位盡責”

發布時間:2019-03-27 來源:新華網-思客 人氣:
   
  “歸位盡責”是科創板和注冊制運行的前提和內在要求,也是科創板和注冊制行穩致遠的關鍵因素。

  3月24日晚,上交所發布《上海證券交易所科創板股票發行上市審核問答(二)》(簡稱《審核問答二》),現階段科創板所需審核標準已基本齊備。在操作細節落地的同時,如何進一步發揮市場機制作用、讓各方主體“歸位盡責”成為市場關注的焦點。

  上交所同時表示,將推動各方“歸位盡責”,推動注冊制這一資本市場新生事物改革。可以說,上交所力推各方“歸位盡責”,是科創板和注冊制改革行穩致遠的內在要求。

  科創板和注冊制作為資本市場改革的試驗田,本身充滿各種不確定性和風險因素,使得參與各方必須履職盡責,根據各自的職責定位,做好分內事情,確保改革的各環節、每一步都高質量推進,蹄疾步穩,行穩致遠。

  從審核制到注冊制,實質上是資本市場監管方式的深層次變革,是將行政對資源的配置權轉交給市場,這種轉變基于的原則就是誠實信任。注冊制下發行股票,大家相信發行人是誠實守信的,參與各方是歸位盡責的,市場是在規則和法治的基礎上公平競爭的。從這個意義上說,信任是注冊制存在的最基本原則保障。

  信任需要呵護,更需要參與各方“歸位盡責”。首先,發行人必須確保披露的信息是真實和準確的,中介機構要發揮專業優勢來核查把關,確保上市公司符合科創板的定位和規則要求。一旦上市后出現財務造假等問題,發行人和中介機構都應承擔相應的民事責任和刑事責任,做到權責一致、對等統一。

  其次,負責科創板上市審核的相關部門也要發揮應有的職責,做到歸位不缺位,各負其責,各司其職。特別是科創板股票上市委員會、科技創新咨詢委員會等職能部門,要發揮專業優勢,提供高質量的意見和建議,確保科創板注冊上市的公司都是有發展潛力、符合國家創新發展戰略的科創企業。上交所對內部審核機構提出“四不要、六不準”紀律要求,推動上交所人員清正廉潔、恪盡職守,這是非常必要的。

  第三,注冊制選擇在科創板試點,其行業特性更需參與各方“歸位盡責”。科創板是在淡化財務指標的情況下推行注冊制改革,需要達到支持科創企業融資需要與保護投資者利益之間的平衡。但是,科技創新行業是一個高風險行業,科學創新的發展趨勢并不是普通投資者所能判斷和掌握的,創業研究也受市場本身不確定風險因素的考驗。因此,科技創新的發展趨勢需要由專業機構來把握和判斷,科創板股票需要有一定抗風險能力的投資者來投資。

  對于科創板和注冊制來說,擬發行公司需要嚴格對標科創板的上市標準和規則,相關職能部門應基于上市規則和敬業精神進行篩選把關,確保每個環節不出錯,通過“歸位盡責”將那些造假企業在上市前就剔除出去,將不符合科創板定位的企業排除在外。這是科創板和注冊制運行的前提和內在要求,也是科創板和注冊制行穩致遠的關鍵因素。(作者:木丁,財經評論人;來源:新京報)
責任編輯:劉玉
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